Res 78/2023. UIF. Mercado de capitales. Oferta pública. Sujetos. Contralor CNV. Lavado de activos. Clientes. Identificación. Reporte. Procedimiento. Sustitución

[dropcap]S[/dropcap]e sustituye los lineamientos para la gestión de los riesgos de LA/FT y de cumplimiento mínimo que los Sujetos Obligados pertenecientes al mercado de capitales (Leyes 25246, 26831 y Res 21/2018 y modif)

📌 Sujetos Obligados: registrados y autorizados ante la Comisión Nacional de Valores (Mercado de capitales) y Fiduciarios financieros🔎 Transacciones y operaciones: prevención de hechos, actos, operaciones u omisiones que puedan provenir de la comisión de los delitos de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo.🕵️‍♂️ Cliente: identificación y conocimiento del cliente📃 Transacciones: licitud de fondos. Documentación adicional. Personas físicas y jurídicas👀 Cumplimiento: políticas, procedimientos y controles mínimos👮‍♀️ Reporte: operaciones sospechosas

📅 Vigencia: 01/07/2023