[dropcap]S[/dropcap]e sustituye los lineamientos para la gestión de los riesgos de LA/FT y de cumplimiento mínimo que los Sujetos Obligados pertenecientes al mercado de capitales (Leyes 25246, 26831 y Res 21/2018 y modif)
📌 Sujetos Obligados: registrados y autorizados ante la Comisión Nacional de Valores (Mercado de capitales) y Fiduciarios financieros
🔎 Transacciones y operaciones: prevención de hechos, actos, operaciones u omisiones que puedan provenir de la comisión de los delitos de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo.
🕵️♂️ Cliente: identificación y conocimiento del cliente
📃 Transacciones: licitud de fondos. Documentación adicional. Personas físicas y jurídicas
👀 Cumplimiento: políticas, procedimientos y controles mínimos
👮♀️ Reporte: operaciones sospechosas
📅 Vigencia: 01/07/2023
Acceso Exclusivo para suscriptores abonados. Pruebe Gratis por 40 días Tributum Premium - Aquí -
Si Ud. ya esta Suscripto por favor ingrese aquí:
